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摘要 6-8

ABSTRACT 8-10

目录 11-15

图表索引 15-19

第1章 绪论 19-43

1.1 研究背景和意义 19-23

1.1.1 研究背景 19-21

1.1.2 选题意义 21-23

1.2 国内外的研究现状 23-37

1.2.1 商业银行风险承担行为研究 23-26

1.2.2 商业银行资本监管的发展 26-28

1.2.3 资本监管对商业银行风险承担行为有效性研究 28-31

1.2.4 资本监管对商业银行风险承担行为无效性研究 31-33

1.2.5 资本监管对商业银行风险承担行为影响的主要数理方法论 33-35

1.2.6 国内外研究现状评述 35-37

1.3 研究对象与方法 37-38

1.3.1 研究对象 37

1.3.2 研究方法 37-38

1.4 基本结构和技术路线 38-42

1.4.1 基本结构 38-41

1.4.2 技术路线 41-42

1.5 主要工作和创新 42-43

第2章 商业银行风险承担行为的理论基础 43-67

2.1 商业银行风险承担行为的界定 43-45

2.2 商业银行风险承担动机 45-58

2.2.1 商业银行风险承担动机的理论基础 45-49

2.2.2 商业银行风险承担动机的数理模型 49-52

2.2.3 商业银行风险承担动机的存在性检验基于美国、日本和印度2787 家银行的跨国数据 52-58

2.3 商业银行风险承担决策 58-62

2.3.1 商业银行风险承担决策与投资多元化 58-59

2.3.2 商业银行风险承担决策与投资组合权重 59-60

2.3.3 商业银行风险承担决策与前景理论 60-62

2.4 商业银行风险承担后果 62-66

2.4.1 商业银行风险承担后果的理论基础 62-64

2.4.2 商业银行风险承担后果治理理论 64-66

2.5 小结 66-67

第3章 商业银行风险承担行为与资本监管的关系剖析 67-83

3.1 资本监管的界定 67-71

3.1.1 银行监管 67-68

3.1.2 资本监管 68-69

3.1.3 资本监管的本质属性 69-71

3.2 商业银行风险承担行为与资本监管的关系分析 71-77

3.2.1 必要性分析 71-72

3.2.2 因果关系分析 72-74

3.2.3 相关性分析 74-77

3.3 资本监管影响商业银行风险承担行为的路径分析 77-82

3.3.1 通过资本补充约束商业银行风险承担动机 78

3.3.2 通过加权风险资产降低优化商业风险承担决策 78-80

3.3.3 通过资产变现压力预防商业银行风险承担后果 80-82

3.4 总结 82-83

第4章 商业银行风险承担行为的资本监管国际标准 83-103

4.1 塞尔协议Ⅰ关于商业银行风险承担行为的国际标准 83-89

4.1.1 确定了约束商业银行风险承担动机的工具和规则 83-85

4.1.2 设置资产的风险权重优化商业银行风险承担决策 85

4.1.3 直接目的是预防商业银行风险承担后果 85-86

4.1.4 对商业银行风险承担行为的影响及不足 86-89

4.2 塞尔协议Ⅱ关于商业银行风险承担行为的国际标准 89-97

4.2.1 修订了约束商业银行风险承担动机的工具和规则 89-92

4.2.2 调整了优化商业银行风险承担决策的规则 92-93

4.2.3 增加了对商业银行风险承担后果的预防措施 93-95

4.2.4 对商业银行风险承担行为的影响及不足 95-97

4.3 塞尔协议Ⅲ危机后商业银行风险承担行为的国际标准 97-102

4.3.1 改革重点放在了约束商业银行风险承担动机 97-99

4.3.2 继承了优化商业银行风险承担决策策略 99-100

4.3.3 延续了预防商业银行风险承担后果措施 100-102

4.4 小结 102-103

第5章 基于资本监管的国外商业银行风险承担行为的实践与启示 103-131

5.1 基于资本监管的美国商业银行风险承担行为 103-117

5.1.1 美国银行业风险承担行为分析 103-105

5.1.2 基于资本监管的美国商业银行风险承担行为演变以花旗银行为例 105-109

5.1.3 资本监管对花旗银行风险承担行为的影响 109-117

5.2 基于资本监管的英国商业银行风险承担行为 117-128

5.2.1 英国银行业风险承担行为分析 117-119

5.2.2 基于资本监管的英国商业银行风险承担行为演变以汇丰银行为例 119-123

5.2.3 资本监管对汇丰银行风险承担行为的影响 123-128

5.3 国际商业银行风险承担行为的分析及启示 128-130

5.3.1 资本监管是约束商业银行风险承担动机的普遍模式 128

5.3.2 资本监管下商业银行风险承担决策优化的路径多种多样 128-129

5.3.3 预防商业银行风险承担后果离不开银行和政府的共同努力 129-130

5.4 小结 130-131

第6章 基于资本监管的我国商业银行风险承担行为分析 131-165

6.1 我国商业银行风险承担行为的现状 131-140

6.1.1 我国商业银行风险承担动机 131-135

6.1.2 我国商业银行风险承担决策 135-138

6.1.3 我国商业银行风险承担后果 138-140

6.2 基于资本监管的我国商业银行风险承担行为的实践 140-160

6.2.1 Basel协议颁布前我国商业银行风险承担行为状况 140-141

6.2.2 BaselⅠ时期我国商业银行风险承担行为状况 141-143

6.2.3 BaselⅡ时期我国商业银行风险承担行为状况 143-148

6.2.4 BaselⅢ时期我国商业银行风险承担行为状况 148-160

6.3 资本监管下我国商业银行风险承担行为存在的差距 160-164

6.3.1 我国商业银行风险承担动机的差距 160-162

6.3.2 我国商业银行风险承担决策的差距 162-163

6.3.3 我国商业银行风险承担后果的差距 163-164

6.4 小结 164-165

第7章 我国商业银行风险承担行为与资本监管的实证检验 165-187

7.1 基于BSFI的我国商业银行风险承担行为与资本监管实证分析 165-168

7.1.1 我国商业银行BSFI概述及计算 165-167

7.1.2 我国商业银行BSFI与资本监管实践的分析 167-168

7.2 基于前景理论的我国商业银行风险承担行为实证检验 168-173

7.2.1 文献回顾 168-169

7.2.2 实证方法设计 169

7.2.3 数据来源和变量选择 169-170

7.2.4 实证结果及分析 170-173

7.3 基于SD模型的我国商业银行风险承担行为与资本监管实证检验 173-186

7.3.1 模型的构建 174

7.3.2 变量及样本选取 174-178

7.3.3 实证过程 178-180

7.3.4 影响我国商业银行风险承担行为的实证结果分析 180-184

7.3.5 影响我国商业银行资本监管缓冲的实证结果分析 184-186

7.4 小结 186-187

第8章 基于资本监管的我国商业银行风险承担行为的路径取向及其制度保障 187-205

8.1 基于资本监管的我国商业银行风险承担行为的路径取向 187-196

8.1.1 基于资本监管的我国商业银行风险承担动机的约束路径 187-192

8.1.2 基于资本监管的我国商业银行风险承担决策的优化路径 192-194

8.1.3 基于资本监管的我国商业银行风险承担后果的预防路径 194-196

8.2 基于资本监管的我国商业银行风险承担行为路径取向的制度保障 196-204

8.2.1 商业银行风险承担动机约束路径的制度保障 196-201

8.2.2 商业银行风险承担决策优化路径的制度保障 201

8.2.3 商业银行风险承担后果治理路径的制度保障 201-204

8.3 小结 204-205

结论与展望 205-208

1、结论 205-207

2、展望 207-208

附录 208-226

附录1 美国商业银行数据来源列表 208-219

附录2 日本商业银行数据来源列表 219-225

附录3 印度商业银行数据来源列表 225-226

参考文献 226-240

致谢 240-241

攻读博士学位期间发表的论文和其他科研情况 241-242

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